株式会社あすなろ 関東財務局長(金商) 第686号 一般社団法人 日本投資顧問業協会 第011-1393

(一社) 人工知能学会:18801(公社)日本証券アナリスト協会:01159

あすなろ投資顧問

反社会的勢力に対する基本方針

株式会社あすなろは次のとおり反社会的勢力に対する基本方針を定め、役職員一同こ れを遵守し、業務の適切性と安全性の確保に努めます。

  • 当社は反社会的勢力とは一切の関係を遮断します。
  • 当社は反社会的勢力による不当要求に対応する役職員の安全を確保します。
  • 当社は反社会的勢力による被害を防止するために、警察、暴力追放運動推進センター、弁護士等の外部専門機関と連携し、組織的かつ適正に対応します。
  • 当社は反社会的勢力による不当要求には一切応じず、毅然として法的対応を行います。
  • 当社は反社会的勢力への資金提供や裏取引を行いません。

マネー・ローンダリング及びテロ資金供与の防止のための基本方針

当社は、以下の基本方針に基づき、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与(以下、「マネロン・テロ資金供与」といいます。)の防止に取り組みます。

  • マネロン・テロ資金供与防止態勢の整備
    当社は、マネロン・テロ資金供与防止の重要性を認識し、適用となる法律等を遵守すべく、態勢の整備に努めます。
  • 経営陣の関与
    当社の経営陣は、マネロン・テロ資金供与防止を経営戦略等における重要な課題の一つとして位置づけ、態勢整備や有効なリスク低減策の策定・実施等につき、主体的かつ積極的に取り組みます。
  • マネロン・テロ資金供与に係るリスクの特定、評価、低減
    当社は、リスクベース・アプローチに基づき、自らが直面するマネロン・テロ資金供与に関するリスクを検証し、リスクを特定するとともに、特定されたリスクの評価を行い、その結果に基づきリスクに見合った低減措置を講じます。
  • 顧客管理方針
    当社は、有料会員に関し関係法令等に基づいた取引時確認等の手続きを実施し、顧客受入可否の判断や適切な顧客管理を行うことで、制裁対象者や反社会的勢力を含む不適切な顧客との取引関係の排除に努めます。
  • 疑わしい取引の届出及び届出内容の分析
    当社は、疑わしい取引を検知するために適切な取引モニタリングを実施し、疑わしい取引を検知したときは、当局に速やかに疑わしい取引の届出を行います。また、疑わしい取引の届出を行った取引についてリスク低減措置の実効性を検証し、必要に応じて同種の類型に適用される低減措置を見直します。
  • 遵守状況の監査および継続的な改善
    当社は、マネロン・テロ資金供与対策のための態勢について検証および内部監査を行い、継続的な態勢の改善に努めます。
  • 役職員の研修
    当社は、継続的な研修を通じて、役職員のマネロン・テロ資金供与に対する知識・理解を深めることに努めます。