株式会社あすなろ 関東財務局長(金商) 第686号 一般社団法人 日本投資顧問業協会 第011-1393

(一社) 人工知能学会:18801(公社)日本証券アナリスト協会:01159

あすなろ投資顧問

2025/02/21 17:00

業務改善命令に関する業務改善措置の完了のお知らせ

平素は格別のご高配を賜り、厚く御礼申し上げます。

弊社は、昨年6月5日に関東財務局長より業務停止命令及び業務改善命令の行政処分を受け、以後改善策の検討・実施を進め、内部管理態勢の更なる強化に取り組んでまいりました。
業務停止命令期間の終了につきましては、8月1日付のお知らせにてご報告いたしました。

▶「業務停止命令期間終了に伴う業務再開のお知らせ」
  https://1376.co.jp/news/compliance_information_20240801

また、業務改善命令については、昨年11月に改善報告書の最終報を提出し、関東財務局に受理されたことをお知らせいたします。詳細については、金融庁が公表している下記の資料をご参照ください。

▶『「行政処分事例集」(令和6年12月31日時点)』
  https://www.fsa.go.jp/status/s_jirei/kouhyou.html

弊社は、顧客本位の業務運営方針に基づき、業務を展開してまいりますので、引き続きご愛顧よろしくお願い申し上げます。

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