第20期第4四半期 内部監査報告書の受領のお知らせ
弊社は、投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」の運営にあたり、法令や規則を遵守しながら、適切な業務運営を実現するため、内部管理体制を確立し、その機能の有効性を確認することに努めております。
また、弊社が定めた内部監査の年間計画に基づき、特に重要な項目として、規制当局に提出した報告書に関する改善策の実施状況およびその効果を重点的に確認しております。
このたび、第20期 第4四半期内部監査（2024年10月1日～12月31日）において、以下のテーマを基に内部監査室が監査を実施いたしました。
監査重点テーマ
『役職員の業務管理態勢』『広告審査態勢』『顧客管理態勢』『コンプライアンス研修』
内部監査室長が監査結果を報告書として取りまとめ、代表取締役に提出し、受領されました。
監査結果（総合評価）
・業務管理態勢、広告審査態勢、顧客管理態勢ともに有効に機能
・特に不備事項はなく、適切に運用されていると判断
・継続的な監査と改善の実施を推奨
以上の結果を踏まえ、あすなろ投資顧問では、顧客本位の業務運営を実現するため、今後も実施状況の確認を徹底してまいります。
発信部署：あすなろ投資顧問（コンプライアンス部）
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また、弊社が定めた内部監査の年間計画に基づき、特に重要な項目として、規制当局に提出した報告書に関する改善策の実施状況およびその効果を重点的に確認しております。
このたび、第20期 第4四半期内部監査（2024年10月1日～12月31日）において、以下のテーマを基に内部監査室が監査を実施いたしました。
監査重点テーマ
『役職員の業務管理態勢』『広告審査態勢』『顧客管理態勢』『コンプライアンス研修』
内部監査室長が監査結果を報告書として取りまとめ、代表取締役に提出し、受領されました。
監査結果（総合評価）
・業務管理態勢、広告審査態勢、顧客管理態勢ともに有効に機能
・特に不備事項はなく、適切に運用されていると判断
・継続的な監査と改善の実施を推奨
以上の結果を踏まえ、あすなろ投資顧問では、顧客本位の業務運営を実現するため、今後も実施状況の確認を徹底してまいります。
発信部署：あすなろ投資顧問（コンプライアンス部）
