第21期第2四半期 内部監査報告書の受領のお知らせ
弊社は、投資助言・代理業者「あすなろ投資顧問」の運営にあたり、法令や規則を遵守しながら、適切な業務運営を実現するため、内部管理体制を確立し、その機能の有効性を確認することに努めております。
また、弊社が定めた内部監査の年間計画に基づき、特に重要な項目として、規制当局に提出した報告書に関する改善策の実施状況およびその効果を重点的に確認しております。
このたび、第21期 第2四半期内部監査（2025年4月1日～6月30日）において、以下のテーマを基に内部監査室が監査を実施いたしました。
監査重点テーマ
『役職員の業務管理態勢』『広告審査態勢』『顧客管理態勢』『コンプライアンス研修』『法定帳簿等の整備状況』
内部監査室長が監査結果を報告書として取りまとめ、代表取締役に提出し、受領されました。
監査結果（総合評価）
・内部管理態勢は概ね有効に機能していると評価する。
・指摘事項に対する改善策は着実に実施され、その有効性を確認した。
・法令対応および牽制機能は、実務運用と記録整備の両面で進展が認められる。
・今後も法令改正や当局指摘の内容をタイムリーに反映・周知徹底することが重要である。
以上のことから、本監査において重大な不備は認められなかった。
上記結果を踏まえ、あすなろ投資顧問では、顧客本位の業務運営を実現するため、今後も実施状況の確認を徹底してまいります。
発信部署：あすなろ投資顧問（コンプライアンス部）
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また、弊社が定めた内部監査の年間計画に基づき、特に重要な項目として、規制当局に提出した報告書に関する改善策の実施状況およびその効果を重点的に確認しております。
このたび、第21期 第2四半期内部監査（2025年4月1日～6月30日）において、以下のテーマを基に内部監査室が監査を実施いたしました。
監査重点テーマ
『役職員の業務管理態勢』『広告審査態勢』『顧客管理態勢』『コンプライアンス研修』『法定帳簿等の整備状況』
内部監査室長が監査結果を報告書として取りまとめ、代表取締役に提出し、受領されました。
監査結果（総合評価）
・内部管理態勢は概ね有効に機能していると評価する。
・指摘事項に対する改善策は着実に実施され、その有効性を確認した。
・法令対応および牽制機能は、実務運用と記録整備の両面で進展が認められる。
・今後も法令改正や当局指摘の内容をタイムリーに反映・周知徹底することが重要である。
以上のことから、本監査において重大な不備は認められなかった。
上記結果を踏まえ、あすなろ投資顧問では、顧客本位の業務運営を実現するため、今後も実施状況の確認を徹底してまいります。
発信部署：あすなろ投資顧問（コンプライアンス部）
