第21期 第3四半期 内部監査報告書の受領のお知らせ
弊社は、投資助言・代理業者として法令・規則の遵守を徹底し、適切な業務運営を維持するため内部管理体制を整備しております。また、内部監査の年間計画に基づき、改善策の実施状況およびその有効性を重点的に確認しております。
このたび、第21期 第3四半期内部監査（2025年7月1日～9月30日）において、以下の重点テーマに基づき監査を実施しました。
🔹監査重点テーマ
『役職員の業務管理態勢』 『広告審査態勢』 『顧客管理態勢』 『コンプライアンス研修』
🔹監査結果（総合評価）
・内部管理態勢は有効に機能していると評価。
・前回指摘事項への改善策は着実に実施され、有効性が確認された。
・広告審査・顧客管理・情報管理の各体制は整備・運用とも適正。
・苦情1件（顧客からの申し出）についても、調査の結果、法令違反等は認められず、社内規程に基づき適切に対応済み。
・コンプライアンス研修は毎月実施され、法令遵守意識がさらに浸透。
本監査では重大な不備は認められなかった。
🔹今後の方針
引き続き、法令改正や当局指摘の内容をタイムリーに反映・周知徹底し、顧客本位の業務運営を一層強化してまいります。
発信部署：あすなろ投資顧問（コンプライアンス部）
お知らせ一覧へ戻る
このたび、第21期 第3四半期内部監査（2025年7月1日～9月30日）において、以下の重点テーマに基づき監査を実施しました。
🔹監査重点テーマ
『役職員の業務管理態勢』 『広告審査態勢』 『顧客管理態勢』 『コンプライアンス研修』
🔹監査結果（総合評価）
・内部管理態勢は有効に機能していると評価。
・前回指摘事項への改善策は着実に実施され、有効性が確認された。
・広告審査・顧客管理・情報管理の各体制は整備・運用とも適正。
・苦情1件（顧客からの申し出）についても、調査の結果、法令違反等は認められず、社内規程に基づき適切に対応済み。
・コンプライアンス研修は毎月実施され、法令遵守意識がさらに浸透。
本監査では重大な不備は認められなかった。
🔹今後の方針
引き続き、法令改正や当局指摘の内容をタイムリーに反映・周知徹底し、顧客本位の業務運営を一層強化してまいります。
発信部署：あすなろ投資顧問（コンプライアンス部）
